Questions d'oral finances

Question n° 1 :

Quelles sont les conséquences pour les banques de l'application de la troisième directive sur la lutte contre

le blanchiment et le financement du terrorisme ?

Question n° 2 :

Exposez les deux obligations de sens contraires faites au banquier, devoir de s'informer et devoir de noningérence.

Mettez-les en perspective et expliquez-en la justification.

Question n° 3 :

Les autorités de tutelle du secteur bancaire sont chargées de certaines missions de contrôles a priori,

comment s'organisent ces contrôles ?

Question n° 4 :

Pourquoi les activités bancaires et financières peuvent être concernées par le droit pénal ?

Question n° 5 :

Décrivez les autorités de tutelle du secteur bancaire en mettant en lumière la logique d'ensemble du

dispositif et les missions remplies par les diverses entités.

Question n° 6 :

Quels sont les principes posés par la CNIL que les banques doivent respecter dans la gestion de leurs

fichiers clients ?

Question n° 7 :

Pourquoi le secteur bancaire et financier est-il l'un des plus encadrés et des plus contrôlés ?

Question n° 8 :

Quelle influence le consumérisme a-t-il eu sur les conditions d'exercice de l'activité bancaire de détail ?

Question n° 9 :

Quels sont le rôle et l'organisation du contrôle interne d'un établissement bancaire ?

Question n° 10 :

Pourquoi le Plan de Continuité d'Activité (PCA) constitue-t-il un élément essentiel de la gestion des risques ?

Question n° 11 :

Quels sont les principes et les modalités de contrôle de l'exercice par le banquier de son activité

commerciale ?

INT-01-ORAL-Liste des sujets d'exposés 2 Ó CFPB

Question n° 12 :

Pourquoi les établissements de crédit et les entreprises d'investissement considèrent-ils avec soin les

rapports d'inspection ou d'enquête des autorités de tutelle ?

Question n° 13 :

Pourquoi la directive MIF, contrainte réglementaire, peut-elle également être une source d'opportunités

commerciales ?

Question n° 14 :

Quelles sont aujourd'hui les différentes réglementations qui

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